Membros e os candidatos devem desenvolver e manter registros adequados para apoiar suas análises de investimentos, recomendações, ações e outras comunicações relacionadas ao investimento com clientes e potenciais clientes.
Razão por trás do padrão VC
Este Padrão foi criado a partir da 9ª edição, entrando em vigor em 2006. Anteriormente, o registro foi mencionado na discussão sobre Bases Razoáveis (VA padrão), mas agora se desenvolveu até o ponto em que um padrão separado está sendo escrito para reforçar sua importância. Ao desenvolver relacionamentos adequados com os clientes, manter registros é um exercício em "cobrir sua cauda" ao comprovar, através de um processo formal e definido de manutenção de registros, por que todas as decisões de investimento foram feitas e estão sendo feitas.
Pontos principais a lembrar sobre o padrão V-C
- Os procedimentos de manutenção de registros são da responsabilidade da empresa, com o indivíduo necessário para ajudar a manter notas de pesquisa ou outros documentos. As responsabilidades específicas variam com base no papel desse indivíduo no processo de tomada de decisão de investimento.
- Os registros podem ser mantidos em cópia impressa ou em formato eletrônico.
- O Instituto CFA recomenda a retenção de registros por sete (7) anos, na ausência de orientação ou regulamento local.
- Os registros criados como parte da atividade profissional do Membro ou Candidato são propriedade da Firma, NÃO o indivíduo. Assim, é uma violação ética para um membro levar essa propriedade com ele / ela para uma nova filiação, sem o consentimento expresso por escrito da empresa.
O conceito de que os registros são a "propriedade da empresa e não o indivíduo" pode ser testado no caso de um modelo quantitativo. Em outras palavras, o desenvolvedor pode levar esses registros (como o modelo foi desenvolvido) para uma nova filiação? Tenha em mente - é o modelo da empresa, não o modelo do indivíduo. O desenvolvedor precisaria recriar completamente seu trabalho na nova filiação para evitar uma violação. |